A003-企业详情-银监会行政处罚~C26

{"code": "200", "message": "SUCCESS", "result": {"versions": ["C26"], "cbrccase": {"datalist": [{"id": 162, "mid": "fe2e1e9ad131d6ef37aa3fd91fcc739e", "entname": "中信银行股份有限公司", "title": "中国银监会行政处罚信息公开表（银监发〔2012〕42号）", "wnum": "银监发（2012）42号", "sdate": "2016-05-03", "lable": "单位处罚", "classifi": "行政处罚", "source": "法规部", "ftype": "摘编", "isopen": "", "name": "", "faren": "田国立", "event": "违反审慎经营规则，改变理财资金投向，操纵理财产品收益。", "basis": "《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条；《中国银行业监督管理委员会行政处罚办法》第六条。", "decision": "罚款共计人民币50万元", "authorg": "中国银监会", "pdate": "2012-07-10", "filenames": "", "url": "http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/xzcf_9283D32CE44043878DA72BD915D2E2EB.html", "entid": "uczGlTdPfg"}, {"id": 178, "mid": "4fdfc01d3f814bb65a3cd7ff2d3f3083", "entname": "中信银行股份有限公司", "title": "中国银监会行政处罚信息公开表（银监发〔2014〕13号）", "wnum": "银监发（2014）13号", "sdate": "2016-03-23", "lable": "单位处罚", "classifi": "行政处罚", "source": "法规部", "ftype": "原创", "isopen": "", "name": "", "faren": "常振明", "event": "转贴现业务风险管控不足。银行承兑汇票易背景真实性审查不到位。", "basis": "《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条和第四十六条。", "decision": "罚款共计人民币４０万元。", "authorg": "中国银监会", "pdate": "2014-04-17", "filenames": "", "url": "http://www.cbrc.gov.cn/chinese/home/docView/xzcf_933F2130323B44F69AC9C289BE38D925.html", "entid": "uczGlTdPfg"}, {"id": 9624, "mid": "27c56a26770e8c40e12af68372bc0b02", "entname": "中信银行股份有限公司", "title": "中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2019〕12号） ", "wnum": "银保监罚决字（2019）12号", "sdate": "2019-08-09", "lable": "", "classifi": "", "source": "法规部", "ftype": "转载", "isopen": "", "name": "", "faren": "李庆萍", "event": "（一）未按规定提供报表且逾期未改正;\n（二）错报、漏报银行业监管统计资料；\n（三）未向监管部门报告重要信息系统运营中断事件;\n（四）信息系统控制存在较大安全漏洞，未做到有效的安全控制;\n（五）未按企业划型标准将多家企业划分为小微型企业，报送监管数据不真实;\n（六）向关系人发放信用贷款、向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款条件;\n（七）重大关联交易未按规定审查审批且未向监管部门报告;\n（八）贷后管理不到位导致贷款资金被挪用;\n（九）以流动资金贷款名义发放房地产开发贷款;\n（十）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目;\n（十一）投资同一家银行机构同期非保本理财产品采用风险权重不一致;\n（十二）购买非保本理财产品签订可提前赎回协议，未准确计量风险加权资产;\n（十三）未按规定计提资产支持证券业务的风险加权资产。", "basis": "《银行业监管统计管理暂行办法》（中国银监会令2004年第6号）第八条、第三十六条，《流动资金贷款管理暂行办法》（中国银行会令2010年第1号）第九条、第三十九条，《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》（中国银监会令2004年第3号）第二十二条、第二十五条、第四十二条、第四十四条，《商业银行资本管理办法（试行）》（中国银监会令2012年第1号）第一百七十八条、附件9第二条，《中华人民共和国商业银行法》第四十条、第七十四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十七条的规定和相关内控管理和业务审慎经营规则。", "decision": "没收违法所得33.6677万元，罚款2190万元，合计2223.6677万元。", "authorg": "中国银行保险监督管理委员会", "pdate": "2019-07-03", "filenames": "", "url": "http://www.cbirc.gov.cn/cn/static/data/DocInfo/SelectByDocId/data_docId=231843.json", "entid": "uczGlTdPfg"}, {"id": 9646, "mid": "97db3e1aeaebd07b7c60f09119b8658f", "entname": "中信银行股份有限公司", "title": "中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字﹝2022﹞17号）", "wnum": "银保监罚决字（2022）17号", "sdate": "2022-03-25", "lable": "", "classifi": "", "source": "银行检查局", "ftype": "原创", "isopen": "", "name": "", "faren": "朱鹤新", "event": "中信银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：\n一、漏报抵押物价值EAST数据\n二、未报送权益类投资业务EAST数据\n三、漏报跟单信用证业务EAST数据\n四、漏报其他担保类业务EAST数据\n五、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差\n六、EAST系统《关联关系》表漏报\n七、面向非机构客户发行的理财产品投资不良资产\n八、2018年行政处罚问题依然存在", "basis": "《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则", "decision": "罚款290万元", "authorg": "中国银行保险监督管理委员会", "pdate": "2022-03-21", "filenames": "", "url": "http://www.cbirc.gov.cn/cn/static/data/DocInfo/SelectByDocId/data_docId=1044236.json", "entid": "uczGlTdPfg"}, {"id": 9664, "mid": "f5a9b91baba0b82c8193ece949d6c5e5", "entname": "中信银行股份有限公司", "title": "中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监银罚决字〔2018〕14号） ", "wnum": "银保监银罚决字（2018）14号", "sdate": "2018-12-07", "lable": "", "classifi": "", "source": "法规部", "ftype": "摘录", "isopen": "", "name": "", "faren": "李庆萍", "event": "（一）理财资金违规缴纳土地款；\n（二）自有资金融资违规缴纳土地款；\n（三）为非保本理财产品提供保本承诺；\n（四）本行信贷资金为理财产品提供融资；\n（五）收益权转让业务违规提供信用担保；\n（六）项目投资审核严重缺位。", "basis": "（一）《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于加强商业性房地产信贷管理的通知》第二条，《中国人民银行中国银行业监督管理委员会关于金融促进节约集约用地的通知》第二条，《中国银监会关于规范商业银行理财业务投资运作有关问题的通知》第四条，《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条；", "decision": "罚款2280万元。", "authorg": "中国银行保险监督管理委员会", "pdate": "2018-11-19", "filenames": "", "url": "http://www.cbirc.gov.cn/cn/static/data/DocInfo/SelectByDocId/data_docId=196429.json", "entid": "uczGlTdPfg"}, {"id": 9677, "mid": "35e3a94dbcfc52dc090cd0ce8c6aa312", "entname": "中信银行股份有限公司", "title": "中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2021〕5号）", "wnum": "银保监罚决字（2021）5号", "sdate": "2021-03-19", "lable": "", "classifi": "", "source": "消保局", "ftype": "原创", "isopen": "", "name": "", "faren": "李庆萍", "event": "一、客户信息保护体制机制不健全；柜面非密查询客户账户明细缺乏规范、统一的业务操作流程与必要的内部控制措施，乱象整治自查不力\n二、客户信息收集环节管理不规范；客户数据访问控制管理不符合业务“必须知道”和“最小授权”原则；查询客户账户明细事由不真实；未经客户本人授权查询并向第三方提供其个人银行账户交易信息\n三、对客户敏感信息管理不善，致其流出至互联网；违规存储客户敏感信息\n四、系统权限管理存在漏洞，重要岗位及外包机构管理存在缺陷", "basis": "《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条和相关审慎经营规则", "decision": "罚款450万元", "authorg": "中国银行保险监督管理委员会", "pdate": "2021-03-17", "filenames": "", "url": "http://www.cbirc.gov.cn/cn/static/data/DocInfo/SelectByDocId/data_docId=971766.json", "entid": "uczGlTdPfg"}, {"id": 9766, "mid": "85c13f528dfeb31ada36db54345ca528", "entname": "中信银行股份有限公司", "title": "中国银行保险监督管理委员会行政处罚信息公开表（银保监罚决字〔2020〕9号）", "wnum": "银保监罚决字（2020）9号", "sdate": "2020-05-09", "lable": "", "classifi": "", "source": "银行检查局", "ftype": "原创", "isopen": "", "name": "", "faren": "李庆萍", "event": "中信银行监管标准化数据（EAST）系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为：\n（一）理财产品数量漏报；\n（二）信贷资产转让业务漏报；\n（三）贸易融资业务漏报；\n（四）分户账明细记录应报未报；\n（五）分户账账户数据应报未报；\n（六）关键且应报字段漏报或填报错误。", "basis": "《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条和相关内控管理、审慎经营规定。", "decision": "罚款合计160万元。", "authorg": "中国银行保险监督管理委员会", "pdate": "2020-04-20", "filenames": "", "url": "http://www.cbirc.gov.cn/cn/static/data/DocInfo/SelectByDocId/data_docId=903339.json", "entid": "uczGlTdPfg"}], "total": 7}}, "ordernum": "A0031718076152z3L2"}